在城市化进程的快速推进下，建筑行业作为城市化建设的重要组成部分，经历了显著的增长和发展。然而，建筑工程项目通常具有规模庞大、施工周期长的特点，并且容易受到诸如市场波动、政策调整、环境因素等多方面的影响，这使得建筑工程面临多种复杂的风险。

一、建筑工程领域法律法规与法律风险

在各行业的发展过程中，法律法规的制约和指导作用不可或缺，建筑行业也不例外。建筑工程法规是规范建筑工程活动的重要依据，旨在确保施工安全、工程质量以及市场秩序的健康稳定发展。从横向视角观察，建筑工程法规贯穿于项目规划、设计、招标投标、合同签订、施工管理及竣工验收等各个阶段；从纵向角度审视，这些法规覆盖了项目管理的核心内容，包括但不限于项目的立项审批、资金使用、进度控制、质量监督等方面。中国现行的建筑工程相关法律法规体系较为完备，主要包括以下几部重要法律和条例：《中华人民共和国建筑法》：作为建筑行业的基本法，对建筑活动的基本原则、市场主体的行为准则、建筑工程的发包承包、安全生产、质量管理等作出了明确规定。《中华人民共和国招标投标法》：规范了建筑工程招投标活动，保障了市场的公平竞争。《中华人民共和国安全生产法》：强调了安全生产的重要性，规定了建设单位、施工单位和其他有关单位的安全责任。《建设工程质量管理条例》：细化了建筑工程质量管理的具体要求，确保工程质量符合国家标准和技术规范。《建设工程安全生产管理条例》：专门针对建筑工程施工现场的安全管理，明确了各方的安全职责。在建筑工程的每个环节中，潜在的法律风险无处不在，如合同条款争议、工程质量瑕疵、安全责任事故、环保问题等。为了有效应对这些风险，建筑企业应建立全员参与的法律风险管理机制，不仅依赖专业法律人员的专业支持，还需通过系统培训提升全体员工的法律意识，使每位职工都能认识到法律风险防范的重要性，并具备相应的识别和处理能力。因此，建筑企业应当积极采取措施，强化内部管理和合规性审查，确保所有业务操作均遵循法律法规的要求。同时，通过建立健全的风险预警机制，及时发现并解决可能出现的问题，从而保证工程效益的最大化，减少或避免不必要的经济损失。此外，鼓励员工参与到法律风险的辨识和应对工作中来，可以进一步增强企业的整体抗风险能力和市场竞争力。

二、建设工程常见的法律风险

1、招标投标法律风险

在建设工程领域，招投标是选择承包商、确保项目高效实施的重要环节。根据《中华人民共和国招标投标法》及其相关法律法规，如《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，对招投标活动的原则、必须进行招标的项目范围与规模、以及可以豁免招标的情况等都有明确规定。然而，在实际操作中，仍存在一些不符合法律规定的情形，这些行为不仅违反了公平竞争原则，也给相关方带来了不同程度的法律风险。1）未按规定进行招标。规避招标：依法应进行公开招标的项目未按照规定组织招标，或通过将大项目分解成多个小项目等方式来逃避招标程序。2）限制或排斥潜在投标人。不公平条款：在招标文件中设立不合理的资格条件或技术要求，以排斥特定的潜在投标人，从而影响公平竞争环境。3）签订“阴阳合同”。实质性变更：中标后，招标人与中标人私下签订与正式备案合同（阳合同）内容相悖的协议（阴合同），这种做法使得实际履行的合同无法得到法律的有效保护，增加了法律纠纷的风险。4）串通投标。恶意串通：包括但不限于招标人与投标人之间的非法勾结，或者投标人之间相互串通，以操纵投标结果，损害其他参与者的正当权益。5）资质造假。虚假资质：投标人提供虚假信息或借用他人资质参与投标，企图掩盖其真实状况，以此获取不当的竞争优势。6）拒绝履约。弃标行为：中标人在得知中标结果后，无正当理由拒绝签订合同或不履行合同义务，例如故意压低报价中标后再行弃标，这类行为严重扰乱了正常的市场秩序。上述违规行为不仅违背了招标投标活动的基本宗旨，即促进公平竞争、优化资源配置，而且可能造成严重的法律后果，包括但不限于行政处罚、民事责任、刑事责任等。

2、签署合同法律风险

在建筑工程领域，合同是发包单位与承包单位之间确立双方权利义务关系的重要法律文件。一份精心设计且符合法律法规要求的建筑合同，不仅能够保障双方的合法权益，还能有效预防和解决可能发生的争议。然而，在合同签署过程中，确实存在多种法律风险，这些风险如果未能妥善处理，可能会对双方造成不利影响。以下是几个常见的法律风险点：1）资产信誉核查不足。在签订合同之前，发包单位和承包单位均需对对方的资金状况、商业信誉和技术能力进行详尽调查。若核查工作不充分，例如未能发现发包单位的资金链问题或承包单位的技术缺陷，可能导致后续工程款支付延迟或工程质量不达标等问题。2） 合同条款不合理或不平等。由于市场地位差异，承包单位往往处于相对弱势的地位，这可能导致其接受了一些不公平或不合理的合同条款。比如，过度加重承包方的责任或限制其应有的权益，这类条款可能会增加承包单位的风险负担，一旦发生纠纷，将不利于其权益保护。3）合同条款缺乏严密性。某些合同条款可能因为起草时的疏忽或故意，表述不够明确或详细，特别是关于双方责任和权利的部分。这种模糊性为日后履行合同埋下了隐患，容易引发不必要的争议。4）合同内容遗漏。合同文本中可能遗漏了重要的事项或细节，如具体的施工范围、付款条件、时间节点、质量标准等。即使是小的疏忽，也可能导致重大误解或执行困难，进而影响整个项目的顺利推进。5）标准文本使用不当。虽然许多建筑合同基于标准文本范本制定，但在具体应用时，应根据项目实际情况进行适当调整。若未对范本做出必要的修改，可能会遗漏特定项目的特殊需求或规定，从而削弱合同的有效性和约束力。

3、工程签证法律风险

   工程签证是建筑工程合同管理中的一个重要环节，它用于记录和确认施工过程中发生的额外工作或变更事项。签证内容通常涵盖增加的施工任务、追加的资金、工期延长、承担额外义务以及补偿损失等，并需得到发包单位与承包单位双方的一致认可。然而，在实际操作中，工程签证环节存在多种潜在的法律风险，特别是当施工单位采取“低报价，高签证”的策略时，这种做法可能引发一系列问题。1）“低报价，高签证”策略的风险。一些施工单位为了在投标阶段获得竞争优势，故意压低报价，计划在后续施工过程中通过频繁申请签证来弥补成本，甚至获取额外利润。这种做法不仅违背了公平竞争原则，也可能导致项目预算失控。如果施工单位在投标文件中故意遗漏应包含的工作内容，或者利用对方对业务的不熟悉提出不必要的签证请求，这不仅增加了项目的复杂性和成本，还可能导致法律纠纷。2）签证过程中的合规性风险。签证应当基于实际情况并遵循既定程序进行，但现实中可能存在签证流程不透明、记录不完整的情况，这为日后争议埋下了隐患。签证需要有充分的证据支持，如现场照片、会议纪要、书面通知等。若签证缺乏必要的证据支撑，可能在法律上难以成立，从而影响索赔的有效性。3）签证条款约定不明。合同中关于签证的规定不够明确，可能导致双方对签证范围、条件、审批流程等方面的理解产生分歧，进而引发争议。有些合同可能规定了签证申请的时间窗口，超过时限则视为放弃权利。若施工单位未能及时提交签证申请，可能会失去追讨额外费用的机会。4）签证审核与批准机制不健全。发包单位内部可能缺乏严格的签证审核制度，容易让不合理的签证请求通过审批，造成不必要的经济损失。对于大型工程项目，政府监管部门或第三方审计机构应参与签证过程的监督，确保其合法性和合理性。若缺乏有效的外部监督，签证的真实性与合法性将难以保证。

4、工程质量法律风险

根据建筑行业标准，工程质量问题主要分为工程质量事故和缺陷两类。当缺陷达到一定程度时，则构成工程质量不合格。投标单位以低价中标后，可能会因成本压力而将负担转移给建筑单位，后者为维持效益，可能采取降低施工标准或减少材料使用等措施，从而影响工程质量。为确保建筑工程质量，中国制定了《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》及《产品质量法》等一系列法律法规，明确规定了各参与方的质量责任与义务。常见的违反工程质量法规情形包括：1）无证开工。建设单位在未取得必要的施工许可或开工报告的情况下擅自施工；2）资料不实。勘察单位提供虚假或不准确的数据，或设计单位提供的图纸存在缺陷，引发质量问题；3）违规施工。施工单位为节省成本或加速进度，未按设计图纸和技术规范施工，甚至使用不合格材料，导致工程质量不符合要求；4）非法转包。承包单位违法转包或分包工程，使各方关系复杂化，严重影响工程质量。上述行为不仅违反了相关法律法规，还可能对公共安全造成威胁，并给相关责任方带来严重的法律后果。因此，所有参与者都应严格遵守法律规定，确保工程质量符合国家标准。

三、建筑工程法律风险防范措施

1、招投标法律风险防范措施

   为有效防范招投标过程中的法律风险，确保招投标活动合法、公平、公正，可以从以下几个方面着手：1）严格审查投标资质。招标人应严格审核投标单位的资质，包括其近几年的业绩记录、技术能力以及商业信誉。任何技术能力不足或信誉不佳的单位都应被排除在外。此举不仅有助于减少潜在的法律纠纷，也能保护那些资质合格企业的合法权益不受侵害。2）科学制定招标政策。根据项目特点，招标人可以设计出既科学又合理的招标政策。例如，在招标条款不明确的情况下，允许投标人提交多个方案并分别报价，以吸引更多符合条件的投标者参与竞争，提高中标几率。但所有政策必须严格遵守相关法律法规，确保其合法性与有效性，避免因不符合规定而被视为无效投标。3）强化招投标过程管理。加强对招投标全过程的监督和管理，通过建立健全的法律制约机制，严厉制止任何形式的不公平行为，如“阴阳合同”签订、资料造假等。确保所有参与者的行为均符合法律规定，维护招投标市场的健康秩序。4）严格执行招标要求。招标人应严格按照既定的招标文件和程序开展工作，对于试图规避招标规定的行为（如将大型项目分解为多个小型项目以逃避招标），应依据相关法律法规追究责任方的责任。此外，招标人还可以通过设立明确的规则来规范投标人的行为，比如对违反规定的投标人实施处罚措施，确保整个招投标过程透明公开。

2、合同签订法律风险防范措施

为有效防范合同签署环节中的法律风险，施工单位可以从以下几个方面强化防控措施：1）组建专业合同谈判团队。建筑单位应建立一支专业的合同谈判队伍，既可以通过内部选拔具有丰富经验的谈判高手，也可以高薪聘请外部专家。这支团队应在合同条款的制定、解读和谈判中发挥关键作用，确保合同签订过程的专业性和公平性。2）严格核实业主资质。在合同签署前，施工单位必须对业主的资质进行全面而深入的核查，包括但不限于财务状况、商业信誉和技术能力等，以确保审查结果的高度准确性。这一步骤至关重要，可以有效预防因对方资信问题带来的潜在风险。3）确保项目合法性与公平性。施工单位需提前核实施工项目的合法性和公平性，确认所有必要的审批手续已经完成，并且合同条款不会损害自身的合法权益。对于任何表述不清或存在争议的权利义务内容，应主动与业主沟通并协商修改，直至达成一致意见，确保合同内容清晰明确。4）明确权利与责任。合同中必须详细列出施工单位所享有的权利及所需承担的责任，避免模糊不清的表述。只有当双方的权利义务关系得到充分明确时，施工单位才能依据合同有效保护自身权益，降低法律风险。

3、工程签证法律风险防范措施

   在工程施工中，工程签证处理是最易引发纠纷的环节之一。为减少相关法律风险，应强化签证管理，确保签证流程规范、透明，以降低不必要的变更和额外成本。有效的签证管理是施工单位成本控制的重要组成部分。施工单位需积极投入，加强签证管理工作，确保所有签证均以书面形式提交，手续完备，内容清晰明确，项目描述详尽无误，数量精确，价格合理。对于施工设计阶段已明确规定定额要求的项目，不应再进行签证处理。鉴于建筑工程环节繁多且各工序衔接紧密，施工人员也可能随工程进展而变动，因此，一旦需要办理签证，应立即启动相关程序，并及时完成处理和审核。这不仅能确保签证的有效性和合法性，还能避免因延误造成的潜在争议。通过上述措施，可以有效减少工程签证带来的法律风险，保障工程项目顺利实施，同时维护各方当事人的合法权益。

4、工程质量法律风险防范措施

尽管每一项建筑工程都有质量监督单位和监理单位负责监督、检查，但这并不免除施工单位自我管理的责任。施工单位必须主动加强内部管控，确保施工质量和进度。为此，建议：1）派驻专业人员：选派熟悉施工流程的专业人员驻场监督，及时发现并解决潜在问题，维护单位利益，降低风险。2）强化沟通机制：保持与监理单位的密切沟通，对于任何损害本单位利益的行为或情况，应迅速处理，做到早发现、早解决，防止损失扩大。3）建立健全制度：企业内部应建立完善的监督管理制度，各层级管理人员需相互配合，协调工作，并加强对员工法律风险教育，提高其风险防范意识。同时，政府相关部门应发挥外部监管作用，确保法律法规得到严格执行，形成内外结合的高效监管体系。4）采取工程保险和担保措施也是重要的风险防控手段。建筑工程一切险和安装工程一切险，按照《安全生产法》及《建筑工程安全生产管理条例》，施工单位还需为从业人员缴纳工伤社会保险及办理意外伤害保险。通过引入第三方保证人，如履约保函等，确保合同各方守信履约。履约保函应明确为独立且无条件的担保，以增强其法律效力。

四、结语

在项目建设过程中，法律风险广泛存在，法律法规、规章制度以及相关政策的变化和执行情况都可能对工程建设产生重大影响。建筑工程的每个环节均潜藏法律风险。法规不健全或监管不足等问题，可能会给项目带来不利影响。建筑企业应当重视法律风险的研究，提前制定预防措施，以最大限度地减少潜在损失，提升经济效益，促进企业的可持续发展。通过强化法律意识、优化内部管理和合同管理、加强与各方沟通协调、以及合理运用保险和担保工具，建筑企业可以有效降低法律风险，确保项目的合法性和合规性，从而实现更高质量的发展。

参考文献:

[1]邹增韵,建筑工程法律风险分析与防范[J],山西建筑.2017(10)

[2]吴枫,建筑施工企业法律风险防范存在的问题及解决措施[J],法制博览.2019(9)