一、引言

（一）研究背景

在经济全球化的驱动下，企业为追求成本最低与效率最优，普遍采用全球化布局的供应链模式，形成复杂的网络结构，使供应链系统更加脆弱，面临多重风险时毫无抵抗能力。例如，2020年的新冠疫情导致全球性的芯片短缺、港口拥堵和运输中断；2023年红海危机引发苏伊士运河航运受阻，造成欧洲汽车行业大面积停工停产；近年来不断加剧的贸易摩擦与地缘政治冲突，更是对全球多个行业造成显著冲击。在此背景下，如何有效识别、评估与控制供应链风险，成为企业亟待解决的核心问题。

（二）研究意义

对于企业而言，有效的供应链风险管理能够降低风险事件带来的经济损失，保障生产经营的连续性；同时，通过优化风险管理流程，企业可提升供应链的灵活性与韧性，在市场竞争中占据主动地位。本文提出的策略建议结合企业实际案例，具备较强的可操作性，能够为各类企业提供指导。

二、供应链风险的定义和特征

（一）定义

供应链风险是指所有影响和破坏供应链安全运行，使之不能达到供应链管理预期目标，造成供应链效率下降、成本增加，导致供应链合作失败或者解体的各种不确定因素和意外事件，既包括自然灾害带来的风险事件，也包括人为因素产生的风险事件。^[4]

（二）特征

1.动态性：供应链风险因素与供应链运作相伴存在，具有动态性特性。^[4]

2.传递性：传递性是供应链风险最显著的特征。供应链网络中各节点环环相扣，彼此依赖和相互影响，任何一个节点出现问题，都可能波及其他节点，影响供应链政策运作。^[4]

3.复杂性与多样性：供应链网络的复杂性导致供应链风险的来源呈现复杂性特征。各类风险相互交织影响，使得风险分析和管理极为复杂。^[4]

三、供应链风险的分类

（一）按风险来源分类

1.外部风险：由供应链外部不可控因素引发的风险，包括行业风险、宏观环境风险、自然灾害、社会突发事件等。

2.内部风险：产生于供应链系统内部，包括供应风险、生产运营风险、需求风险、物流风险、信息风险、财务风险等。

（二）按风险性质分类

1.重大突发非常规风险：指因突发事件或者自然灾害引发的供应链风险，此类风险发生的概率极低，但一旦发生将使整个供应链系统瘫痪，一击致命。这类风险往往不可预测或者很难预测，如战争、地震、疫情等。^[4]

2.常规风险事件：指供应链日常运作中经常发生的风险，这类风险发生频率高，危害较小，但通过时间和范围上的积累，经历由量变到质变的过程后，也会给供应链系统带来沉重打击。如供应商延迟、质量不过关、库存过大、需求波动、价格变化等。^[4]

四、供应链风险管理体系

（一）风险识别

风险识别是风险管理全流程的首要步骤，核心目标是全面、无死角地梳理供应链各环节、影响供应链的外部环境可能存在的风险，形成“风险清单”。

1.风险识别范围

一是要覆盖供应链系统各环节，如供应商、生产、物流、销售等；二是要涵盖供应链所处的外部环境，如行业竞争、自然灾害、社会突发事件等。

2.风险识别方法

（1）风险分解结构(RBS)法

按“供应链环节→风险类别→具体风险”分层拆解，识别供应链各环节可能存在的风险。如“物流→运输→港口拥堵”。

（2）大数据分析

利用大数据技术收集供应链各节点的运营数据、行业数据与外部环境数据，通过数据挖掘与分析，识别潜在风险。如某电商企业通过分析历史销售数据与天气预报数据，发现暴雨天气会导致物流时效下降，进而提前识别“恶劣天气引发的物流风险”。

（3）专家访谈与头脑风暴

邀请供应链管理、生产运营、财务、法务等领域的专家，与采购、生产、物流、销售等关键岗位员工开展访谈与头脑风暴会议，结合历史案例与行业经验，梳理可能存在的风险。

3.风险识别实施

运用各种识别方法，对供应链各环节进行全面分析，识别各类风险，并进行分类整理，形成风险清单。

（二）风险评估

风险评估是对识别出的风险进行风险等级评估，从发生概率和影响程度两个维度进行评估，为风险控制提供依据。

1.评估维度

（1）发生概率：通过历史数据统计、行业报告分析与专家打分，评估各类风险事件发生的可能性，可以是定性描述，如高概率、中概率、低概率，也可以是定量数据，如具体概率值。

（2）影响程度：评估风险事件发生后对供应链的破坏程度，可以从财务、运营、声誉等多个方面衡量。

2.评估方法

（1）风险矩阵法

以“发生概率”为横轴、“影响程度”为纵轴，将识别的风险事件落到风险矩阵图之中，将风险划分为高中低风险三个等级，通过风险矩阵图来直观展示和管理风险。

（2）定量分析法

运用数学模型量化风险事件发生的可能性和影响程度，计算潜在损失，为决策提供数据支持。

（3）情景分析法

模拟风险事件发生的情景，评估风险事件对供应链系统的影响程度。

3.评估实施

运用选定的评估方法，全面评估“风险清单”，并确定风险等级，整理形成详细的风险评估报告，为风险控制提供依据。

（三）风险控制

风险控制是根据风险评估结果，针对不同等级的风险采取相应的控制措施，杜绝或降低风险发生的概率与影响，核心策略如下：

1.风险规避策略：针对高概率、严重影响的风险，采取退出或调整供应链结构的方式规避风险。如终止与高风险且无法有效控制的供应商合作关系；退出在地缘政治冲突频繁的国家建立生产工厂等。

2.风险缓解策略：对于无法完全预防的风险，采取措施降低风险发生的概率或减轻发生后的影响程度。如为应对库存风险，企业可采用“JIT（准时制生产）+安全库存”的模式。

3.风险转移策略：通过保险、合同约定等方式，将部分风险转移给第三方。如企业可购买“供应链中断保险”，当因自然灾害、供应商违约等原因导致供应链中断时，由保险公司承担部分损失。

4.风险接受策略：对发生概率低、影响程度小的风险，不额外投入管控资源，仅保留应急预算。如对于低风险供应商，可维持现有合作关系，但需定期评估或留作备用供应商。

（四）风险监控与优化管理

风险监控与管理优化是供应风险管理的最后环节，也是确保风险管理持续有效的关键环节。

1.建立实时监控系统

利用物联网（IoT）、区块链、人工智能等技术，构建供应链实时监控系统，实时采集各环节各节点的运营数据。

2.关键风险指标监控

为关键评估指标设定预警阈值，建立风险监控指标体系，当指标超过阈值时，系统自动发出预警。

3.外部环境监控

定期跟踪和关注行业动态、市场变化、政策法规、自然环境、地缘政治等外部因素对供应链的影响，及时更新风险清单并进行评估和控制。

4.风险管理优化机制实施

定期对供应链风险管理工作进行复盘，分析风险事件的应对效果、评估指标的合理性与监控系统的有效性，分析风险管理过程中的问题和不足，提出改进措施与建议，实现供应链风险管理的持续优化。

五、典型案例分析与策略建议

（一）案例分析：某汽车制造商应对芯片短缺风险

背景：2020年以来，全球芯片短缺导致多家汽车制造商停产，某汽车制造商也面临芯片供应不足的问题，多条生产线被迫暂停，每月损失超过1亿元。

1.风险识别：通过风险分解结构(RBS)法，识别出“供应-供应商-产能不足”“供应-芯片-价格暴涨”两个风险；

2.风险评估：“供应商产能不足”为高风险（高概率+严重影响），“芯片价格暴涨”为中风险（高概率+低影响）。

3.应对策略（风险规避策略）：

（1）优化供应商体系：打破原有单一供应商模式，新增3家来自不同区域的芯片供应商，与每家供应商签订“长期产能锁定协议”，约定未来3年的芯片采购量与供应优先级，确保核心车型芯片供应稳定。

（2）技术替代与产品调整：针对部分非核心芯片，联合研发团队开发低成本替代方案，使用通用型芯片替代专用芯片，降低对稀缺芯片的依赖；在产品端，暂时调整生产计划，优先生产芯片需求较少的车型，减少芯片短缺对整体产能的影响。

（3）优化库存：采用“分类库存策略”，对核心芯片设置较高的安全库存（满足2个月生产需求），对非核心芯片设置常规安全库存（满足15天生产需求），既保障供应又避免过度囤货。

4.实施效果：经过6个月的调整，该企业芯片供应缺口从30%缩小至5%，生产线复工率95%以上，每月损失减少至1000万元以内；同时，通过与供应商的深度协作，芯片采购成本较短缺初期下降8%，供应链韧性显著提升。

（二）基于案例的策略建议

结合上述案例与行业实践，企业在供应链风险应对中需从“被动应对”向“主动防控”转变，重点策略建议如下：

1.构建“多元化+协同化”的供应商管理体系

多元化：针对核心原材料、关键零部件建立“一主多辅”的供应商体系，且供应商区域分布分散。同时，引入优质中小型供应商，形成“大小互补”的供应格局，提升供应链灵活性。

协同化：通过技术支持、资金扶持，共享需求预测、生产计划等信息等方式，与供应商协同运作，实现从“买卖关系”向“战略合作伙伴关系”转变。

2.建立“全流程+智能化”的风险管理机制

通过建立“风险识别-风险评估-风险控制-风险监控”的全流程风险管理体系，利用物联网（IoT）、区块链、人工智能等智能化技术提高风险识别能力，完善风险监控系统，提升企业风险管控能力。

六、结论

本文通过对供应链风险管理的系统研究，得出以下结论：

1.随着全球性供应链网络建立，供应链系统变得更加复杂与脆弱，其稳定性受到供应链风险的多重挑战，多数行业和企业深受其影响。

2.搭建“识别-评估-控制-监控”的全流程风险管理体系是提升供应链韧性的核心路径：通过风险分解结构(RBS)法、大数据分析等方法，实现风险全面识别；通过发生概率-影响程度矩阵，实现风险精准评估；通过规避、缓解、转移、接受策略，实现风险有效控制；通过实时监控系统与定期复盘，实现风险动态优化。

3.基于典型案例的策略优化表明，企业需重点构建“多元化+协同化”供应商管理体系、“全流程+智能化”风险管理体系，才能从根本上提升供应链风险管控能力。

参考文献：

[1]曹文静,陈支武.供应链风险管理研究综述[J].物流研究.2024(1):4-8.

[2]周杰,王丽,张红.供应链风险管理的理论与实践[J].中国物流与采购.2018.

[3]刘芳,李伟,张红.基于大数据的供应链风险管理方法研究[J].现代工业经济和信息化.2018.

[4]马士华,林勇,等.供应链管理（第5版）[M].北京:机械工业出版社.2016.

[5]张存禄,黄培清.供应链风险管理[M].北京:清华大学出版社.2007.

作者简介：贾磊（1987.10--），男，汉族，四川广安人，大学本科学历，中铁八局集团现代物流有限公司职员，经济师。